首页
下载应用
提交文章
关于我们
🔥 热搜 🔥
1
上海
2
习近平
3
新疆
4
鄂州父女瓜
5
乌鲁木齐
6
疫情
7
H工口小学生赛高
8
习明泽
9
芊川一笑图包
10
印尼排华
分类
社会
娱乐
国际
人权
科技
经济
其它
首页
下载应用
提交文章
关于我们
🔥
热搜
🔥
1
百度
2
今日热点
3
微信公众平台
4
贴吧
5
opgg
6
dnf私服
7
百度贴吧
8
知乎
9
dnf公益服
10
百度傻逼
分类
社会
娱乐
国际
人权
科技
经济
其它
李光耀:过早翘起尾巴与美国对抗 是中国厄运的开始!
劲爆!为了姜萍两位女CEO互揭老底!
谁会想到,裁员会裁到总编辑头上
“环评”提质增效 助力高质量发展?
“烂泥扶不上墙”!知名大哥同时切割一哥一姐!放话:再刷SQJ!
生成图片,分享到微信朋友圈
2022年12月17日
2022年12月18日
2022年12月19日
2022年12月19日
2022年12月20日
2022年12月20日
2022年12月21日
2022年12月21日
2022年12月22日
2022年12月22日
2022年12月23日
2022年12月23日
2022年12月24日
2022年12月24日
2022年12月25日
2022年12月25日
2022年12月26日
2022年12月26日
2022年12月27日
2022年12月27日
2022年12月28日
2022年12月28日
2022年12月29日
查看原文
其他
某期货公司被出具警示函
券业合规
2022-12-17
收录于合集 #期货公司
31个
深圳证监局关于对深圳市Z期货有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定
Z期货有限公司:
经查,你公司居间人管理存在以下问题:居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等,上述问题反映出你公司内部控制不完善,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应强化居间人管理,规范居间人行为,加强外接系统合规评估,切实维护交易者合法权益,并于收到本决定书之日起15日内向我局提交书面报告。
如对本监管措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监管措施不停止执行。
深圳证监局
2022年11月14日
更多违法违规分析、规则解读,可扫描下方二维码关
注公众号“壹口合规”,
商务合作、信息共享可扫码添加作者!
知识星球《壹口合规》已正式开通,加入后可获取海量资料:
您可能也对以下帖子感兴趣
{{{title}}}
文章有问题?点此查看未经处理的缓存